FinCEN publica propuesta de normas anti lavado para asesores de inversión

FinCEN publica propuesta de normas anti lavado para asesores de inversión
FinCEN publica propuesta de normas anti lavado para asesores de inversión
EEUU prepara la visita del GAFI y pone al día su dispositivo anti blanqueo El Departamento del Tesoro publicó el martes 25 de agosto la PROPUESTA DE NORMAS que obligarán a la los asesores de inversión a reportar las operaciones sospechosas de lavado de dinero. Hasta ahora estaban exceptuados del sistema de prevención del blanqueo los hedge funds y otros grandes asesores financieros . Por ello, el borrador de nuevas normas viene a incluir a los grandes asesores financieros , aquellos que gestionen al menos 100 millones de dólares . Las nuevas obligaciones para este sector incluirán casi todas las medidas comunes para otros entes financieros como los bancos y tendrán reportar también las transacciones en efectivo. Un tema que no está reflejado en el borrador de normas es la verificación de la identidad de todos los clientes. Cuestión ésta sobre la que el regulador indicó que se aboradará más adelante. Las nuevas normas se someten a un período de consulta de 60 días tras el cual seguirá el proceso de finalización del proyecto

Comentaris

Trending

Com la majoria de webs, utilitzem cookies (galetes), tant pròpies com de tercers, per a recopilar informació estadística de la vostra navegació i soferir-vos un servei personalitzat. Si continueu navegant, considerem que n'accepteu l'ús.